创业小项目

创业小项目

当前位置: 创业小项目 > 懒人专卖店 >

优秀创业计划书的特点-聚合科技:第一创业

创业小项目 时间:2022年05月09日 03:07

  懒人专卖店商品图片

  聚合新材料科技股份有限公司股票定向发行的推荐工作报聚合科技▷▪:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于广州告

  广州聚合新材料科技股份有限公司股票定向发行的推荐工作报原标题:聚合科技:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于告

优秀创业计划书的特点-聚合科技:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于广州聚合新材料科技股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告

  非上市公众公司监督管理办 法》关于合法规范经营=▽▷、公司治理、信息披露、发行对象等方面的 规定根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第九条 规定=●•:◆●▪“发行人定向发行应当符合《。权益被控股股 东、实际控制人严重损害情形的发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他,者消 除影响后进行定向发行应当在相关情形已经解除或▽☆▪。 告、报告期内公告、公司及相关主体出具的声明承诺等相关资料=…•” 主办券商通过查阅发行人的审计报告◁◆◁、公司章程★=▪、企业信用报,要银行账户大额流水获取并核查公司主,期内 的科目余额表取得并审阅公司报告,责人、董事会秘书的访谈并结合对发行人财务负▷■=,营•★-、公司治理、 信息披露、发行对象等方面的规定确认发行人符合《公众公司办法》关于合法规范经,者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害 的情形发行人不存在公司违规对外提 供担保、资金占用或;监会行政处罚或者最近十二个月内受到过全国股转公 司公开谴责的情形不存在现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内 受到过中国证;关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调 查的情形公司及其董事◇◆□、高级管理人员不存在因涉嫌犯 罪正被司法机;或者社会公共利益的其他 情形不存在严重损害股东合法权益•▲▪。国家企业 信用信息公示系统( )、企查查网站 ( )□■▪、证券期货市场失信记录查询平通过查阅发行人及其控股股东出具的承诺函、对相关主体检索 中国执行信息公开网()、台

  用 中 国 ()( )▪◇◆、 信 ,人、控股子公司不属于失信联合惩戒对象确认发行人及其控股股东、实际 控制○◆。核查经□◆,商认为主办券▼…◆,营、公司治理、信息披露-•◇、发行对象等方面规定发行人符合《公众公司办法》关于合 法规范经▲○▽,规则》第九条规定符合 《定向发行◁▼,制人 不属于失信联合惩戒对象发行人及其控股股东、实际控。

  律规章及全国中小企业股份转让系统有关业务规则公司严格按照《公司法》《公众公司办法》等法●▲,度和内 部控制制度建立健全公司治理制,办法》第二章规定的情形不存在违反《公众公司。号——章程必备条款》制定 了《公司章程》公 司根据《非上市公众公司监管指引第3,要求的 股东大会、董事会、监事会制度建立了兼顾公司特点和公司治理机制基本◆★,职责和议事规则明晰了各机构●▷▼,够确保所有股东公司治理结构能◁▷○,行政法规和公司章程规定的合法权利特别是中小股东充分行使法律、 ;程序◁▽▪、授权委托○●■、表决和 决议等符合法律=★□、行政法规和公司章程的规定公司股东大会▼△◇、董事会、监 事会的召集•-▷、提案审议、通知时间◁☆、召开◇•◆,保存完 整会议记录;内部管理公司强化▼…○,内控制度完善了□•,系★△▲、财务管理和风险控制等制度按照相关规定建立会计 核算体,地保证公司经营业务的有效进行从而在制度基础上能够有 效,安全和完整保护资产的,实可靠及行为合法合规确保 公司财务报告真○▽;规定和公司章程等规定建立了关联交易决策公司根据法律、行政法 规■★、中国证监会的制

  度◁■▪,愿◆…•、等价••、有偿的原则关联交易遵循平等、自●▪,、公 允交易公平▷△,的审议程序履行了必要△★,害公司利益的情 形不存在关联交易损。期内报告△◇●,秘书被全国股转公司采取了口头警示的自律监管措施公司曾因未及时停牌导致公司及其董事长、董事会 •●▼,施不属于行政处罚该自律监管 措,重大违法违规行为所涉事项不属于◆★▽,营未发生重大影响对公司 生产经=◁,构成实质性法律障 碍不会对本次定向发行★▲▪。情形外除上述,企业股份转让系统有关业务规则规范地履行信息披露义 务公司根据法律、行政法规△△◆、中国证监会的规定 及全国中小•■,公平地向所有投资者披露信息真实、准确=☆、完整■▪、及时=◇△、,披露违规或违法不 存在因信息●◆•,施或纪律处分、被中国证监会采取监管 措施或给予行政处罚的情形被全国中小企业股份转让系统有限责 任公司依法采取自律管理措。上综,商认为主办券,理规范公司治,股份转让系统挂牌公司 治理规则》等相关法律法规、业务规则的情形不存在违反《公司法》、 《公众公司办法》第二章▼★、《全国中小企业。

  管理办法》第四十八条的规定根据《非上市公众公司监督,东累计超过200人的公司“向特定对象发行股票后股,中国证监会申请核准应当持申请 文件向。件还应当包括全国股转系统的自律监管意见股票公开转让的公众公司提交的申请 文○▪▪。定对象发行股票后股东累计不股票公开转让的公众公司向特超

  00人过2,会豁免核准中国证监,系统自律管理由全国股转。京分公司出具的《全体 证券持有人名册》” 根据中国证券登记结算有限责任公司北,股 东大会股权登记日(2022年4月28日)截至审议本次股票发行的2022年第三次临时◇-,前股东为3 名公司本次发行◆▷…,0名、法人股东1名其中包括自然人股东,股东2名合伙企业;后股东为4名公司本次发行☆-▷,0名□▽★、法人股东1 名其中包括自然人股东,股东2名合伙企业,东1名其他股◇●。向发行后本次定•-◇,未超过200人股东人数 累计-■。上综,商认为主办券,人数累计不 超过200人发行人本次定向发行后股东▪▽-,会豁免核准中国证监,核准程序无需履行。

  11月30日2021年▪■•,优秀创业计划书的特点票未能及时停牌公司曾因公司股,份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达 通知》(公司一部监管[2021]071号)收到了全 国中小企业股份转让系统公司挂牌公司管理一部发出《关于对广州 聚合新材料科技股,秘书采取口头警示的自律监管措施对聚合科技、董事长及其董 事会。之外除此,露规则》等规章■•、规范性文件规范地履行信息披露义务公司报告期内严格按照《公众公司办法》、《信息披 ,披露违规或违法不存在因 信息▲◇,、被全国股转公司依法采取自律监管措施或纪律处分 的情形被中国证监会及其派出机构采取行政监管措 施或行政处罚•…。

  众公司信息披露内容与格式指引第4号— —定向发行申请文件》、《定向发行规则》◇…、《定向发行业务指南》、 《适用指引第1号》等规定履行了信息披露义务聚合科技本次定向发行严格按照《公众公司办法》、《非上市公 众公司信息披露内容与格式指引第3号——定向发行说明书和发行 情况报告书》、《非上市公,22年4月18日具体如下: 20△•,届董事会第九次会议发行人召开了第三▼=■,向发行的相关议案审 议了本次定,股票定向发行说明书》(公告编号: 2022-038)▼•、《关于召开2022年第三次临时股东大会通知公告》(公 告编号:2022-039并于2022年4月18日在全国中小企 业股份转让系统网站披露了《第三届董事会第九次会议决议公告》 (公告编号:2022-033)、《,知公告进行了补充更正并于4月22日对该通,022-042)详见公告编号:2。4月18日2022年☆★◁,届监事会第七次会议发行人召开了第三,向发行的相关议案审 议了本次定,《监事会关于公司 2022 年第一次股票定向发行相关文件的 核查书面审核意见》(公告编号…○:2022-040)并在全国中小企业股份转让系统网 站披露了《第三届监事会第七次会议决议公告》(公告编号★▼●:2022- 035)、▲…-。年5月5日2022◁▼○,年第三次临时股东大会发行人召开了2022,向发行的相关议案审 议了本次定,22年第三次临时股东大会决议公告》 (公告编号:2022-044)并于2022年5月5日在全国中小企业股份转让系统网站披露了《20。年5月5日2022☆-▪,明书》相关内容进 行了修订发行人就《股票定向发行说-□,说明书(修订稿)》(公告并披露了《股票定向发行编

  2-046)号•=◇:202。上综,商认为主办券,本次定向发行过程 中发行人在报告期内及○◆□,信息披露义务规范履行了□•▷。

  规则》的相关规定根据《定向发行,定向发行挂牌公司,应当明确现有股东优先认购安排董事 会决议•☆…、股东大会决议中。有股东的优先认购安排没有明确规 定发行人 现行有效的《公司章程》对现。通过了《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购 权的议案》公司第三届董事会第九次会议以及2022年第三次临时股东大会 审议,发行对象确定的发行公司本次发行属于, 行的股份针对本次发…■,做优先认购安排公司在册股东不。此因,不享有优先认购权本次发行现有股东,股东不做优先认购安排公司对发行前在 册。上综■▲☆,商认为主办券,理办法》△■●、《全国中小企业股份转 让系统股票定向发行规则》等规范性要求发行人本次定向发行现有股东优先认购 安排符合《非上市公众公司监督管。合投资者适当性要求的意六、关于发行对象是否符见

  桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金(一)本次发行对象的基本情况 丹◆▷▼,募基金为私●-◁,9年10月23日成立 于201,在中国证券投资基金业协于2019年11月1日会

  备案完成,SCV310基金编号◆○▪:。市丹桂顺资产管理有限公司其私募基金管理人为深圳-▽, 本10注册资,0万元00◁△,资10实缴出,0万元00,代码: 957统一社会信用,皇岗路5001号深业上城(南区)T1栋9层2号注册地址:深圳市福田区华富街道莲花一村 社区,信托、金融资产管理、证券 资产管理等业务)、投资管理经营范围:一般 经营项目是:受托资产管理(不得从事◇□。院决定禁止 的项目除外(法律、行政法规、国务,许可后方可经营)限制的项目须取得,中国证券投资基金业协会完成登记于2015年11月 04日在▽◇, P1026061管理人登记编号:,发行和交易的条件符合参与本次股票。桂顺伍号开通了全国中小企业股份转让系统证 券账户(二)发行对象开立证券账户情况 本次发行对象丹,99306***证券账号为08,一类合格投资 者交易权限为股转◁☆,于合格投资者相关规 定要求的合格投资者发行对象丹桂顺伍号属于全国股转公司关。上综,商认为主办券,转公司关于投资者适当性制度的有关规定本次发行对象符合中国证监会及全国股 。

  查阅本次发行对象出具的承诺函、检索中国执行 信息公开网()、证券期货市场失信(一)关于本次股票定向发行对象不属于失信联合惩戒对象的 意见 主办券商通过记

  公示系统()、信用中国 ()等网站录查询平台(、国家企 业信用信息,报 告出具之日截至本推荐工作,于失信联合惩戒对象本次发行对象不属。据本次定向发行对象出具的承诺函、查阅认购协议的相关条 款等(二)关于本次股票定向发行不存在▲=“股权代持”情形的意见 根-▷▪,股、信托持股或替他 人代持股份等情形本次定向发行不存在股权代持、委托持。的意见 根据公开查询信息及发行对象出具的承诺函(三)关于本次股票定向发行对象不属于持股平台▼★,象丹桂顺伍号为私募投资基金公司本次定向发 行认购对△◇▽,经营业务的公司法人、合伙企业等持股平 台的情况不属于单纯以认购股份为 目的而设立且不具有实际▼△■。上综,商认为主办券,合惩戒对象及持 股平台发行对象不属于失信联,权代持情况不存在股,《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理 指引》等规则要求符合《监管规则适用指引——非上 市公众公司类第1号》、▷○▼。

  的会议决议及发行对象 出具的承诺函根据《股份认购协议》▪★、本次股份发行,次股票定向发行 资金系合法募集资金发行对象认购聚合科技2022年第一,为现金方式,不存在利用本次发行股份质押进行融资等情形不存在资金直接或间接来源于 聚合科技、,来源合法合规认购资 金。

   1、董事会审议流程 2022年4月18日(一)关于发行决策程序是否合法合规的说明,董事会第九次会议公司召开第三届,董事8人应出席 ▪☆,出席董事8人出席和授权,《关审议于

  先认购权的议案》、《关于公司设立 募集资金专项账户并签的议案》▽◇★、《关于公司现有 股东不享有本次股票定向发行优署

  体事宜的议案》○▷▼、《关于召开 2022 年第三次 临时股东大会的议案》的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次股票定向发行具◁…。事会审议通过以上议案经董○◇○, 大会审议并提交股东。第九次会议决议公告》◁▪、《股票定 向发行说明书》、《2022年第三次临时股东大会通知公告》公司于2022年4月18日在全国中小企业股份转让系统信 息披露平台披露了《第三届董事会。意见事项均发表了独立意见公司独立董事对上述应发表。向发行说明书》相关内容进行 了修订公司于2022年5月5日就《股票定,行说明书(修订稿)》并披露了《股票定向发。2022年4月18日2▲-…、监事会审议流程 ●▽,监事会第七次会议公司召开第三届■▲◁,监事3人应出席 ◆■,出席监事3人出席和授权▪●,《关审议于

  案》的议,监事会关于公司 2022 年第一 次股票定向发行相关文件的核查书面审核意见》公司已于2022年4月18日披露了《第三 届监事会第七次会议决议公告》及《☆▲。表决情况 2022年5月5日3、股东大会审议程序及回避,第三次临时股东大会公司召开2022年▪◆•,大会的股东共3名出席本 次股东,股份总数45持有表决权的,883,0股98,总数的100.00%占公司有表决权股份,《关审议于

  先认购权的议案》、《关于公司设立 募集资金专项账户并签的议案》□○△、《关于公司现有 股东不享有本次股票定向发行优署

  办 理本次股票定向发行具体事宜的议案》议案的议案》=▷▼、《关于提请股东大会授权董事会全权。 会议股东表决通过以上所有议案经出席。年5月5日2022,了《2022年第三次临时股东大会决议公告》公司在全国股份转让系统信息 披露平台披露。通知▷◁▼、会议记 录•▪、表决票=■、会议决议等资料经核查上述董事会、监事会、股东大会的会议=▲,商认为主办券□▽■,议人员的资格、会议的表决程序与表决结果均符合《公 司法》、《证券法》和《公司章程》的规定公司为本次股票发 行召开的董事会、监事会▷•、股东大会的召集人资格…■△、召集与召开程 序◇●▽、出席会,决权的与会人员审议通过各项议案均获得了有表 ,合法有效会议决议●△。上综●□○,商认为主办券,策程序合法合规本次定向发行决。

  行的说明 截至本推荐工作报告出具之日(二)关于本次定向发行是否涉及连续发,换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事 宜发行人不存在尚未完成的普通 股、优先股或可转▼▼,不属于连续发行的情形故本次股票定向发行•◆,理办法》关于协议收购过渡期的相关规定不存在违反《非 上市公众公司收购管…▽。人是否需要取得国资、外资等相关主管部门的审批、 核准或备案等程序 本次发行前(三)是否按规定履行国资▷◆-、外资等主管部门审批■☆、核准或备 案等程序 1、发行…■,y Ltd=●◇.(下称◇◆☆“Polystar◆□=”)持有公司 59.94%股份公司控股股东Polystar Enterprises Compan。r为境外 法人Polysta,资准入特别管理措施的 外商投资企业公司属于不涉及国家规定实施外商投★●;商投资企业变更事项公司本次发行属于外。(商务部、市场监管总局令 2019 年第 2 号)及《关于外商 投资信息报告有关事项的公告》(商务部公告 2019 年第 62 号) 的有关规定根据 《中华人民共和国外商投资法》、《中华人民共和国外商投资法实施 条例》(中华人民共和国国务院令第 723 号)、《外商投资信息报告 办法》,设立或发生变更的外商投资企 业2020 年 1 月 1 日起▽=▷,企业设立或变更备案无需办理外商投资,息公示系统向商务主管部门报送投资信息只需通过企业登记系 统以及企业信用信。此因,公司相关规则履行相关程 序外本次定向发行除按照全国股转•▪▲,管部门审批、核准或备案等 程序不需要履行国资◇▷☆、外资等相关主。相关主管部门的审 批、核准或备案等程2、发行对象是否需要取得国资、外资等序

  境内机构投资者本次发行对象为,的 审批•◇◇、核准或备案程序不需要履行外资主管部门…□■。基金业协会备案的私募股 权投资基金发行对象丹桂顺伍号为中国证券投资□▽▷,门的审批、核准或备 案等程序不涉及国资★◆、外资等相关主管部▪☆▽。上综◇•◇,商认为主办券◇-…,司监督管理办法》、《全国中 小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定聚合科技本次定向发行决策程序符合 《公司法》▽★=、《证券法》◆●▲、《非上市公众公•□, 序合法合规发行决策程,续发行情形不存在连,业股份转让系统自律审查外本次发行除需经全国中小企□△▪,部门的 审批、核准或备案等程序无需履行国资、外资等相关主管。

   本次股票发行价格为人民币17.19元/股(一)关于定价方式和定价合法合规性的说明。大会审议通过本次股 票发行的相关议案公司已经召开董事会▪▲、监事会和临时股东,份认购协 17.19 / 议》发行对象已与发行人签订了《股,购价格为 元股明确本次发行认,对象本着自愿原则签订该合同系公司与发行 ▷■,实意思表示系双方真,、《民法典》等法律法规的规定其协议条款符合 《公司法》◇★•。式和定价过程合法合规本次定向发行定价方。人民币普通股的发行价格为每股人民币 17▪★.19元(二)关于定价合理性的说明 本次股票定向发行的。

  具的大华审字 [2022]002430 2021 12 31 号《审计报告》1■△、报告期每股净资产、每股收益情况 根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出, 月 日截至 年,司 167归属于公,375-…,14 45688.,883•■☆,的净资产为 元980 股东,为 股股本,为3.69元每股净资 产,0.91元每股收益为。高于每股净资产本次发行价格▽-▪。公司董事会审议本次定向发行前 个交易日2、公司股票二级市场交易价格 30 ,交记录未有成,此因,确反映公司股票的实际价值二级市场交易价格无法准…△◇,性较弱参考 ◁▷。 公司自挂牌以来3▲▽、前次发行价格,发行事项未有前次。分派情况 报告期内4 、报告期内权益▲▪▲,3次权益分派公司共进行了,施完毕且已实,2020年6月10日详情 如下: (1)☆=•,19年年度权益分派公司实施完成了20,54,883,公司股本 股为基数980 10 以, 股 派发现金红利1.0元以未分配利润向全体股东每,计派发现金红利4本次权益分派共○○,385,8 元89△●。0年11月2日(2)202,0年半年度权益分 45公司实施完成了202,883★▼☆,0 派98, 股为基数以公司股本,0 1.0 股派发现金红利 元以未分配利润向全体股东每 1☆★▷,派发现金红利 4本次权益分派共计,385,8元89。1年4月23日(3)202,20年年度权益分派公司实施完成了20,54,883,公司股本 股为基数980 10 以,东每 股 2◇●□.0 9以未分配利润向全体股,770,派发现金红利 元796◁◇.00 ○•,共计派发现金红本次权益分派利

  元。派不对本次发行价格造成影响上述报告期内发生的权益分。所述综上,前景、公司盈利水平•◁、每股净资产☆★、二级市 场交易价格等多种因素最终确定本次发行价格经公司与发行对象协商并综合考虑了 公司自身成长性和行业,年的每股净资产不低于最近一,价格不存在显失公允定价方式合理、发行,司利益的 情况不存在损害公=□。号—— 股份支付》的说明 经核查《股票定向发行说明书》11 (三)关于本次定向发行是否适用《企业会计准则第 ★○,予权益工具或者承担以权益工具为基础 确定的负债的交易本次发行不属于企业为获取 职工和其他方提供服务而授,价具有公允性股票发行定☆△,股份支付不适用。上综,商认为主办券, 合法合规、发行价格不存在显失公允本次发行定价方式合理、价格决策程序,股东利益 的情况不存在损害公司及。

  4月18日2022年▪▪▽,与认购对象签署附生效条件的股份认购协议书的议案》公司第三届董事会第九次会议审议通过《关 于公司, 年月日召开的 年第三次临时股东大会审议通过并 2022 5 5 2022 2022 经▼=▷。18日年4月,站披露了《股票 定向发行说明书》公司于全国中小企业股份转让系统网☆◇-,的内容摘要予以披露对《股份认购协议》。 5 年月日2022 5-▲,说明书》涉及协议的部分公司对《股票定向发行内

  修订和披露容进行了。制人、公司出具的说明根据控股股东、实际控▼-,购对象未签订相关补充协议公司或其他第 三方与认△▼▼,认购协议方面涉及到股权,行说明书中完整披露发行人已在定向发▪◆。上综…□,商认为主办券,规则》▪□□、 1 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第 号》等规范性要求认购协议等本次发行相关法律文件符合 《民法典》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行•=,及股东利益的情形不存在损害公司。

  说明书▽▲☆、《股份认购协议》经核查本次股票定向发行,股份不存在法定限售情形本次股 票发行的新增,限售安排亦无自愿•○▼。上综,商认为主办券,公司法》等规 范性要求新增股票限售安排符合《。募集资金管理及使用情况合十三●○、关于发行人报告期内法

  行定向发行说明书已按相关规定详细披露本 次发行募集资金的用途(一)本次募集资金管理和信息披露义务履行情况 公司本次股票发=○△。外此,行过程中在本次发,已履公司行

  议、定向发行说明书等 文件的披露程序了与本次发行相关的董事会及股东大会决。上综▽☆,商认为主办券,披露符合《定向发行规则》等业务规则的要求本次股票发行募集资金管理和募集资 金信息。合理性 本次发行募集资金10(二)本次募集资金的必要性及,010,用于补充流动资金485▷▷.80元拟,中10其 ,010,用于采购支付货款485.80元拟,他日常经 营支出0.00元用于其□◁=。快速增长公司业务,求日益增加对采购的需,户回款方式发生了变化而近期部分风 电客,行承兑汇票方式由电汇变更为银=○。金用于补充流动资金本次股票发行募集资◆◁□,务 紧密相关与公司主营业,司的资金压力可以缓解公,财务结构优化公司,能力和抗风险能力提升 公司的盈利◇▪,规模的持续发展保持公司业务,展战略的顺利实施有利于公司未来发,期可持续 发展有利于公司的长◇●○,性及必要性具有合理。发行后本次,股净资产等财务指 标提高公司总资产、净资产、每=△。司现金流状况有利于优化公,的业务开拓便于公司,司利润增长促 进公,将进一步增加公司货币资金▪●▼,金流量净额将有所增加筹资活动产生的 现。此因●△,金具有合理性本次募集资。商认为主办券,有必要性、合理性本次募集资金具•◁■。规则》第二十一条的情形 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十一 条规定(三)本次募集资金的用途合规性以及是否存在违反《全国中小企业股份转让系统股票定向发行●=○,于主营业务及相关业务领域“发行人募集资金应当用,于安全性高、流动性好◆☆★、可以保障暂 时闲置的募集资金可以投资投

  的理财产品资本金安全。类企业外除金融,投资、其他债权投资或借予他 人、委托理财等财务性投资募集资金不得用于持 有交易性金融资产▽☆▽、其他权益工具,有价 证券为主营业务的公司不得直接或间接投资于以买卖★•,、可转换 公司债券等的交易不得用于股票及其他衍生品种□•…,他方式变相改 变募集资金用途不得通过质押、委托贷款或其。资金用于补充流动资金•▪▷” 本次定向发行募集,向合 法合规募集资金投,股票定向发行 规则》第二十一条的情形不存在违反《全国中小企业股份转让系统••▷。上综●▷,商认为主办券△-•,资金信息披露要 求本次发行符合募集,有必要性及合理性本次募集资金具,用途合法 合规本次募集资金,股票定向发行规 则》第二十一条的情形不存在违反《全国中小企业股份转让系统。

  司办法》等有关法律法规的规定建立 了《募集资金管理制度》(一)公司募集资金管理制度建立情况 发行人已根据《公众公,监管 和责任追究的内部控制制度其作为公司募集资金存储□▼、使用▼…•、,决策程序、风险防控措施及信息披露要求等明确了募集资金使用的分级审批权 限、,▷•、2017年第二次临时股东大会审议通 过该制度已经公 司第一届董事会第十次会议,信息披露平 台()披露(公告编号•○▪:2017-007)并于2017年2月14日在全国中小企业股份转让系统◆▷。

  月18日召开的第三届董事会第九次会议、第 三届监事会第七次会议(二)募集资金专项账户履行相关审议程序 公司已于2022年4,东大会审议通过《关于公司设立募集资金专项账户并签于2022年5月5日召开2022年第三次临时 股署

  案》的议◇□▪,账户履行了审 议程序对设立募集资金专项。募集 资金的银行签订《募集资金三方监管协议》公司拟开设募集资金专项账户并与主办券商…•◁、存放。上综,商认为主办券=•-,资金内控及管理 制度公司已建立健全募集■•,账户履行了审议程序对设立募集资金专项▽◇,《定向发行规则》等有关法律法规的 规定符合《非上市 公众公司监督管理办法》、。

  且 签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金《定向发行规则》第二十二条规定•▼■:•◆“发行人在验资完成;情形之一的存在下列 ,在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期 报告在新增股票完成登记前不得使用募集资金☆=●:(一)发 行人未◆△=;十二个月内(二)最近▼•,监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚发行人或其控股股东◇▲、实际控制人 被中国证,形式自律监管措施、纪律处分被全 国股转公司采取书面, 会立案调查被中国证监,司法机关立案侦查等或者因违法行为被;公司认定的其他情形(三)全国 股转。▷▽”

  人公开披露资料通过查阅发行△▲,21年年度报 告发行人已披露20▷☆•。东出具的承诺函▷△、无犯罪证明通过查阅发行人及其控股股-●△,网站…-●、全国股转公司自 律监管措施平台对相关主体检索中国证券监督管理委员会◁▪,年11月30日发现于2021,能及时 停牌因前次股票未,公司及相关责任主体采取 [2021]071 口头警示的送达通知》(公司一部监管 号)全国中小企业股份转让系统公司挂牌公司管理一部发出 《关于对广州聚合新材料科技股份有限■▷,秘书采取口头警示的自律监管措施对聚合科 技、董事长及其董事会。 之外除此,二个月内最近十,证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚发行人或其控股股东、实际控制人不存 在被中国△○▽,形式自律监管措施、纪律处分被 全国股转公司采取书面,监会立案调查被中国证 ,法机关立案侦查等情形或者因违法行为被司。核查经,在 完成新增股票登记前不得使用募集资金的情形发行人存在《定向发行规则》第二十二条规定的▲★,向发行结果造成实质性影响但该情形不会对 本次定。

  营管理的影响 本次定向发行前后(一)本次定向发行对发行人经,、高级 管理人员均不会发生变动公司控股股东●□、实际控制人■•、监事◇△,构不会发生显著 变化股权结构及公司治理结,管理带来不利影响不会给公司经营◁•△。公 司资本和营运资金本次定向发行将增加,司现有业务发展有利于加快公,合 竞争力增强公司综。

  能力及现金流量 的影响 本次定向发行完成后(二)本次定向发行对发行人财务状况=◁、盈利•□○,况将得到改善公司的财务状=…,产等财务指标有一定程度的提高公司股本 规模、总资产…▷▪、净资▼•★,改善公司负债结构募集资金有 利于,资产负债率优化公司◇★△,动资金 压力缓解公司流,司资产流动性有利于提高公,抵御财务 风险的能力从而进一步增强公司,提供更强的资金保障为公司的持续经营。 行完成后本次定向发,现金流入将会有所增加公司筹资活动产生的▷▲▷,营运资金需求满足公司 ◇■。关联交易及同业竞争的影响 TAN JUN 公司控股股东、实际控制人为 (谭军)(三)本次定向发行对发行人与其控股股东及其关联人之间的 业务关系-◇、管理关系、。完 成后本次发行,务关系、管理关系不 会发生重大变化公司与实际控制人及其关联人之间的业,联交易和同业竞争也不涉及新的关○●▽。资产认购公司股票的(四)发行对象以◇▼, 公司本次定向发行对象以现金方式认购是否导致增加公司债 务或者或有负债,资 产认购的情形不存在发行对象以●△。实际控制人变化情况 本次定向发行前后(五)本次定向发行前后公司控股股东、…◁,人未发生变更公司实际控制, 发生变动控制股东未。益造成 的影响 本次发行募集资金将用于公司业务发展(六)本次定向发行对其他股东权益或其他类别股东权,整体 的经营能力有利于增强公司,综合竞争力提高公司的,续发展带来积为公司的后极

  响影●○●。其他类别股东权益有积极影响本次发行对其他股东权益或。上综,商认为主办券,状况、盈利能力及现金流量呈现积极影响本次定向发行对发行人经营管理▽□★、财务 。控 制人未发生变更公司控股股东和实际,发行完成后本次定向,理关系◆…、关联交易及同业竞争等情况未发生 变化公司与控股股东及其关联 人之间的业务关系、管。东权益亦有一定积极影响本次定向发行对其他股。

  向发行过程中本次股票定◆•,接有偿聘 请第三方的行为主办券商不存在直接或间,聘请第三方的行为不存在未披露的;计师事务所等依法 需聘请的证券服务机构之外的第三方行为公司不存在 直接或间接有偿聘请主办券商、律师事务所、会。为应当发表的其他意十九-=▲、主办券商认见

  股份不存在主办券商的做 市库存股(一)本次定向发行认购对象认购的。前后不存在表决权差异安排(二)公司在本次定向发行▽☆□。转让系统自律审 查且出具无异议函后方可实施(三)本次股票发行尚需经全国中小企业股份。业股份转让系统自律审查存在不确定性本次股票发行能否通过全国中小企 ,时 间也存在不确定性且最终通过自律审查的。在受到环保领域行政处罚的情况(四)公司最近24个月不存…-▷,严重环境污染且不存在导致,共利益的违法行为严重损害社会公○▪。高耗能、高排放相关领域(五)公司业务不涉及,产品公司不

  17年版)》中规定的高 污染、高环境风险产品属于《“高污染、高环境风险”产品名录(20,能、高排放企业公司不属于高耗▷△□。

  系统股票定向发行规则》等法律法规 及规范性文件中关于非上市公众公司定向发行股票的相关要求公司符合《公司法》■◁◁、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让○●■,假记载、误导性陈述或重大遗漏本 次发行申请文件不存在虚…◆■。公司定向发行股票的基本条件公司已 具备了非上市公众。此因,小企业股份转让系统定向发行股票主办券商 同意推荐公司在全国中•▲。

优秀创业计划书的特点-聚合科技:第一创业的相关资料:
  本文标题:优秀创业计划书的特点-聚合科技:第一创业
  本文地址:http://www.tygjybk.com/cyxxm07/050923126.html
  简介描述:懒人专卖店商品图片 聚合新材料科技股份有限公司股票定向发行的推荐工作报聚合科技▷▪:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于广州告 广州聚合新材料科技股份有限公司股票定向...
  文章标签:优秀创业计划书的特点
  您可能还想阅读以下相关文章:
----------------------------------
栏目列表
推荐内容