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天津汇港农产品骗局云南能投:云南能源投资

创业小项目 时间:2022年09月20日 07:48

天津汇港农产品骗局云南能投:云南能源投资股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书

  合规性的结论意见 ....▲-•.◁-..•▼★.....▽…..▪•. 3第四节 发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象1

  指 云南能源投资股份有限公司非公开发行A股股票事本次非公开发行股票、本次非公开发行、本次发行 项

  若9号私募证券投资基金深圳平石资产管理有限公司-平石T5对冲基金JPMorgan Chase Bank发行对象 指 云南省能源投资集团有限公司 云天化集团有限责任公司 安若本然(珠海)资产管理有限公司-安,理有限公司-轻盐智选4号私募证券投资基金 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选31号私募证券投资基金 第一创业证券股份有限公司 王洪涛 云南交投私募股权投资基金管理有限公司 华泰证券股份有限公司 覃天德顾艳林 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅二十七号证券投资私募基金 兴证全球基金管理有限公司 李云National Association诺德基金管理有限公司 华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品 华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资产管理产品华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品 华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股份有限公司 财通基金管理有限公司 湖南轻盐创业投资管满

  券交易所上市和交易◆•☆、每股面值为人民币1.00元的普通A股 指 经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证股

  项目∶食盐生产经营范围 许可;批发食盐;销售食品;联网销售食品互;经营燃气;煤矿山)开采矿产资源(非;(不含危险货物)城市配送运输服务□■-;备设计特种设;装改造修理特种设备安;发电水力;经营酒类;储服务粮油仓;务•△☆、供(配)电业务发电业务…-▪、输电业;依法须经批准的项目饲料添加剂生产(,方可开展经营活动经相关部门批准后=-,) 一般项目∶非食用盐销售具体经营项目以审批结果为准;盐加工非食用;加剂销售饲料添•□;含许可类化工产品)化工产品生产(不;涤剂销售食品用洗;产品销售日用化学;品批发化妆;品零售化妆▼=;售需要许可的商品)互联网销售(除销;及制品销售包装材料;含危险化学品)消毒剂销售(不;化学品等许可类化学品的制造)基础化学原料制造(不含危险…▷;含许可类化工产品)化工产品销售(不;、技术交流、技术转让••◆、技术推广技术服务、技术开发、技术咨询★◁;化学品等需许可审批的项目)普通货物仓储服务(不含危险;搬运装卸;表制造仪器仪;表销售仪器仪;备租赁机械设;备安装服务普通机械设;进出口货物;进出口技术;产和供应热力生;矿选;辅助活动铁路运输;路货物运输(除网络货运和危险货物)总质量4.5吨及以下普通货运车辆道;品批发日用;货销售日用百;品销售日用●◆▷;销售谷物…=;类销售豆及薯=▪○;饲料销售畜牧渔业;料销售金属材;、运输◇●☆、贮藏及其他相关服务农产品的生产、销售、加工;品销售农副产;地产租赁非居住房;技术服务风力发电;电技术服务太阳能发-★△;关系统研发风电场相;源管理合同能;理服务工程管;理服务节能管;产品制造日用化学▽•◆;技术研发(除依法须经批准的项目外碳减排、碳转化、碳捕捉□▽■、碳封存,主开展经营活动)凭营业执照依法自△▽○。

  1日、4月8日2022年3月,发行股票条件的议案》《关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案发行人召开董事会2022年第二次临时会议△△•、董事会2022年第三次临时会议审议通过了《关于公司符合非公开。

  4月19日2022年★=…,股份有限公司非公开发行股票的批复》能投集团出具了《关于云南能源投资,发行的发行方案同意公司本次。

  4月25日2022年◆-▽,年第二次临时股东大会发行人召开了2022,资股份有限公司非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于云南能源投。

  7月11日2022年▷◆,22年第八次临时会议发行人召开董事会20,开发行A股股票预案(第二次修订稿)的议案》审议通过《关于云南能源投资股份有限公司非公-▲◇。

  7月28日2022年,司非公开发行股票的批复》(证监许可﹝2022﹞1627号)发行人收到中国证监会出具的《关于核准云南能源投资股份有限公,公开发行的申请核准公司本次非。

  行数量为159本次发行实际发▪=☆,507=●,8股89,1☆★▽.68元/股发行价格为1。29日17:00止截至2022年8月,资金全额汇入保荐机构(主承销商)指定账户本次非公开发行的22家发行对象已将认购☆◆。8月30日2022年,)出具的《验资报告》(众环验字号)验证经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙,年8月29日止截至2022,行对象缴纳的认股资金总额人民币1保荐机构已收到本次非公开发行的发,658,908,.64元488□◇。

  8月30日2022年,税)后的余额划转至公司指定的募集资金专项存储账户保荐机构已将上述认股款项扣除保荐承销费(不含增值△◁☆。8月30日2022年,)出具的《验资报告》(众环验字号)验证经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙,年8月30日止截至2022★☆☆,金总额人民币1本次发行募集资,658,908,.64元488…▷◁,的费用人民币9扣除与发行有关,182,(不含增值税)765-=□.98元,净额为人民币1实际募集资金-■,568,716,◆•.66元722,本人民币159其中计入实收股=□,507■▷,□△.00元898,本溢价)人民币1计入资本公积(股,966◆…▲,209★-,…=○.66元824。

  分公司办理本次发行新增股份的登记托管等相关事宜公司将尽快在中国证券登记结算有限责任公司深圳。为有限售条件流通股本次发行新增股份▽•,起在深圳证券交易所上市流通交易将于限售期届满后的次一交易日▷=,假日或休息日如遇法定节,的第一个交易日则顺延至其后。

  非公开发行本次发行为。向包括能投集团、云天化集团在内的不超过35名(含)特定对象发行股票发行人采取非公开发行方式在中国证监会核准后的有效期内选择适当时机。

  非公开发行股票的批复》(证监许可﹝2022﹞1627号)根据中国证监会出具的《关于核准云南能源投资股份有限公司,发行不超过228核准公司非公开☆▽■,932,股新股569,导致总股本发生变化的发生转增股本等情形,本次发行数量可相应调整●◆。

  申购报价情况根据发行对象,股票数量为159本次非公开发行,507,8股89,中国证监会核准的发行数量上限未超过公司股东大会审议通过及。

  行完成后本次发=●,发行结束之日起18个月内不得转让能投集团及云天化集团认购的股票自,行结束之日起6个月内不得转让其余发行对象认购的股票自发○•○。届满后锁定期,券交易所的有关规定执行按中国证监会及深圳证◇…▷。

  行股票完成后本次非公开发★▷◇,定期内上述锁,转增股本等原因增持的公司股份由于公司派息、送股○◇、资本公积,述锁定期约定亦应遵守上•-。

  首日2022年8月22日(T-2日)本次非公开发行的定价基准日为发行期,发送的次一交易日即《认购邀请书》。票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量)的80%发行底价为定价基准日前20个交易日(不含定价基准日)公司股票交易均价(定价基准日前20个交易日股,21元/股即10.。

  董事会在取得中国证监会关于本次发行的核准文件后本次非公开发行的最终发行价格由公司股东大会授权…◁=,细则》等相关规定在上款描述确定的发行底价的基础上接受市场询价由董事会及其授权人士与主承销商按《上市公司非公开发行股票实施,邀请及申购报价全过程进行见证并由发行人律师对投资者认购,申购报价的情况根据发行对象,格、发行对象及获配股份数量的程序和规则并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价,行价格为11.68元/股确定本次非公开发行的发。

  申购报价情况根据投资者,格、发行对象及获配股份数量的程序和规则并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价,为11.68元/股确定本次发行价格,为159发行股数,507,8股89,总额为1募集资金◆=△,658▷☆…,908,▼△●.64元488。

  集资金专用账户公司已设立募▽◇○,资金管理制度的规定并严格遵循现行募集,时存入专用账户资金到位后及,计划确保专款专用按照募集资金使用。

  中共向122家机构及个人送达认购邀请文件保荐机构(主承销商)在本次非公开发行过程。名特定投资者(包括前20大股东(剔除控股股东及关联方和云天化集团后其中包括2022年8月10日向中国证监会报送的认购邀请名单中的93,险机构10家-★◇、其他机构32家)以及向中国证监会报送发行方案至询价申购日前未剔除重复机构)20家、证券投资基金管理公司20家、证券公司11家、保,(证券公司3家、保险机构1家○▷-、其他机构25家)发行人及主承销商收到的29名新增意向的投资者。

  的投资者认购资格及合规性进行了审慎核查主承销商及发行人律师对最终认购邀请名单,票实施细则》等法律法规的相关规定及发行人股东大会关于本次发行相关决议的规定认购邀请文件的发送范围符合《证券发行与承销管理办法》《上市公司非公开发行股。

  公开发行本次非…◆,云天化集团外除能投集团和,▪-○、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方直接或间接参与本次发行认购”不存在“发行人和保荐机构(主承销商)的控股股东、实际控制人◇•◆、董事、监事,承销商以及利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿”的情形亦不存在▽•“上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东、主。

  日)9:00-12★▲▽:002022年8月24日(T,师全程见证下在发行人律,2单有效申购报价单簿记中心共收到3,及时发送相关申购文件参与申购的投资者均,公司、合格境外机构投资者无需缴纳保证金外除能投集团、云天化集团、证券投资基金管理★…,》的约定及时足额缴纳保证金其余投资者均按《认购邀请书。

  (以下简称“发行结果确定条件▼★■”)进行比较发行人和主承销商将累计统计结果与下列条件,或首次超过任一发行结果确定条件时当全部有效申购的累计统计结果等于,1.68元/股为本次发行价格累计有效申购的最低认购价格1◇●☆:

  山红4号私募证券投资基金 其他 10.81 331 宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚映,000

  核查经,集团参与本次发行外除能投集团▲▲•、云天化,事◇▪、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方通过直接或间接形式参与本次发行认购▷▽◁”的情形参与本次发行申购报价的投资者及其管理的产品不存在★▲◆“发行人和主承销商的控股股东、实际控制人-•、董★☆△,、主要股东作出保底保收益或变相保底保收益承诺亦不存在□•“上市公司及其控股股东、实际控制人,供财务资助或者补偿”的情形以及直接或通过利益相关方提▷◇。

  券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证●◆,开展投资者适当性管理工作保荐机构(主承销商)须。投资者和普通投资者投资者划分为专业◆◇…,专业投资者、II型专业投资者其中专业投资者又划分为I型,力等级由低至高划分为五类普通投资者按其风险承受能▲△,、C3、C4、C5分别为C1、C2。险等级界定为R3级本次非公开发行风,能力等级在C3及以上的投资者参与申购适合专业投资者和普通投资者中风险承受▲-。分类标准如下投资者具体★▼:

  融监管部门批准设立的金融机构I型专业投资者 1△■、经有关金,司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等包括证券公司、期货公司•□、基金管理公司及其子公○◇;公司、期货公司子公司、私募基金管理人经行业协会备案或者登记的证券公司子。资者发行的理财产品2、上述机构面向投●▷▼,资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司▷-★。企业年金等养老基金3、社会保障基金、★…▷,社会公益基金慈善基金等,民币合格境外机构投资者(RQFII)合格境外机构投资者(QFII)、人。

  或者其他组织: (1)最近1年末净资产不低于2II型专业投资者 1★○=、同时符合下列条件的法人,0万元00▪▲;金融资产不低于1(2)最近1年末•◆,0万元00;◇☆、期货、黄金-□、外汇等投资经历(3)具有2年以上证券、基金☆◆•。 (1)金融资产不低于500万元2、同时符合下列条件的自然人:,均收入不低于50万元或者最近3年个人年;、期货、黄金、外汇等投资经历(2)具有2年以上证券、基金••●,◆△☆、投资、风险管理及相关工作经历或者具有2年以上金融产品设计,人员○☆■、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师或者属于 I型专业投资者第 1项规定的专业投资者的高级管理▷☆▽。融资产前述金,行理财产品、信托计划•◆●、保险产品△■•、期货及其他衍生产品等是指银行存款◆■★、股票■■、债券、基金份额、资产管理计划、银。

  除专业投资者外普通投资者 ,为普通投资者其他投资者均。的《投资者风险承受能力评估问卷》进行评分保荐机构(主承销商)将根据普通投资者提交,承受能力进行判定并对投资者风险,准见下表具体标。风险等级 风险承受能力 分值区间 C1 20分以下 保守自然人客户/机构客户风险承受能力划分标准对照表: 投资者型

  交相应核查材料发行对象均已提,承销商的核查要求其核查材料符合主,象的投资者适当性核查结论为主承销商对本次发行的获配对:

  核查经,资者适当性管理实施指引(试行)》及主承销商投资者适当性管理相关制度要求上述22家投资者均符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投●-。

  暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理▼▪,合格投资者募集资金设立的投资基金私募投资基金系指以非公开方式向,的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理▷▪;募基金管理人登记及私募基金备案私募投资基金需要按规定办理私。

  核查经▼◁,以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规定的私募投资基金或私募投资基金管理人本次发行获配的投资者中属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》,履行了备案程序已在申购报价前▷◆,单如下具体名:

  号私募证券投资基金△▼、轻盐智选31号私募证券投资基金)、云南交投私募股权投资基金管理有限公司、上海铂绅投资中心(有限合伙)(铂绅二十七号证券投资私募基金)1、深圳平石资产管理有限公司(平石T5对冲基金)、安若本然(珠海)资产管理有限公司(安若9号私募证券投资基金)■☆△、湖南轻盐创业投资管理有限公司(轻盐智选4,基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所认定的私募投资基金或私募投资基金管理人属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资,完成登记和备案程序已在规定的时间内,备案证明文件并已提供登记。

  司▲▪-、兴证全球基金管理有限公司分别以其各自管理的资产管理计划参与本次认购2、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司▪■•、第一创业证券股份有限公,经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》等法律法规、规范性文件及自律规则的要求办理了相关备案登记手续资产管理计划已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货,品备案证明并提交了产。

  险资产管理产品、养老金产品参与本次认购3、华泰资产管理有限公司以其管理的保◁□,》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法••,资基金备案程序无需履行私募投▲◆。

   Chase Bank4■…◁、JPMorgan▷▷□,ion属于合格境外投资者(QFII)National Associat,》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法▲▽△,资基金备案程序无需履行私募投=◇。

  股份有限公司、覃天德、顾艳林、李云满以其自有资金或合法自筹资金参与本次认购5、云南省能源投资有限集团公司…○、云天化集团有限责任公司、王洪涛、华泰证券,经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》等规定的私募投资基金、私募资产管理计划不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《证券期货▪●★,相关备案无需进行。

  上综,核查经☆•,管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规△=◆、规范性文件以及发行人股东大会关于本次发行相关决议的规定本次发行的认购对象符合《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金-◆,私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规要求在中国证券投资基金业协会完成登记备案涉及需要备案的产品均已根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《。

  对象能投集团及云天化集团外除董事会预案阶段确定的发行•☆,司均不存在关联关系上述发行对象与公。全额以现金认购本次发行对象,上市公司及其关联方的情形不存在直接或间接来源于。

  公司之间最近一年的重大关联交易情况已公开披露发行对象中能投集团、云天化集团及其关联方与,()和深交所网站()有关定期报告及临时报告等信息披露文件详细情况请参阅《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网◁★。以外除此,一年最近,象及其关联方之间未发生过重大交易发行人与本次非公开发行的发行对=▪★。

  与公司未来可能发生的关联交易对于本次发行对象及其关联方▷◁…,内部规定履行关联交易的审批程序公司将严格遵照法律法规以及公司。交易仍将继续遵循市场公正、公平▷…●、公开的原则本次非公开发行完成后公司与关联方的原有关联,规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序依法签订关联交易协议并按照有关法律、法规和上市,中规定的定价原则进行严格按照关联交易协议◇▲☆,全体股东的利益不会损害公司及。

  炭等能源的投资及管理经营范围 电力、煤△▼;关产业、产品的投资及管理环保、新能源等电力能源相;管网项目的投资参与油气资源及;投资、经营其他项目;务、投资策划及其咨询管理与投资行业相关的技术服,服务信息。

  资•▪-、投资咨询经营范围 投□▽○,咨询管理,科技咨询服务经济信息及☆▪◇;租赁房屋○○;品及技术的出口业务经营本企业自产产-…;肥…•、塑料及其制品经营化工产品•◆、化,及其制品玻璃纤维,矿石磷,和液化气体压缩气体▷▲,液体易燃,品和遇湿易燃物品易燃固体、自燃物,害品毒,蚀品腐,设备化工◁☆•;业务(国家限定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外)经营原辅材料◁★、仪器仪表、机械设备▷□☆、零配件及技术的进出口□◁☆;•●★“三来一补”业务经营进料加工和。肥、塑料及其制品出口化工产品、化●▪,及其制品玻璃纤维△…,设备化工。机械设备及零配件进口原辅材料、▪□-,石销售磷矿;加工(限下属企业凭许可经营)压力容器●★△、工业气体、磷矿石▪☆;、住宿■◁、物业管理等进行投资管理对于汽车运输、起重货物、饮食,品(不含危险化学品)、非金属矿及制品◁☆•、金属矿制品经营贵金属▽★、矿产品△•、煤炭◇□、焦炭、钢材、石油化工产■…▲。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  的经营范围:投资管理经营范围 章程记载,管理资产。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  律▽◇▪、行政法规、国务院决定禁止的项目除外经营范围 一般经营项目是:资产管理(法△=…,许可后方可经营)限制的项目须取得。

  设立和销售证券投资基金经营范围 (一)发起◁▷=、●◆•;证券投资基金(二)管理;会批准的其他业务(三)经中国证监。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  自有资金及保险资金经营范围 管理运用,管理业务受托资金●…,相关的咨询业务与资金管理业务,的其他资产管理业务国家法律法规允许。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  自有资金及保险资金经营范围 管理运用,管理业务受托资金,相关的咨询业务与资金管理业务,的其他资产管理业务国家法律法规允许▽=。批准的项目(依法须经■★▲,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  自有资金及保险资金经营范围 管理运用■★○,管理业务受托资金,相关的咨询业务与资金管理业务,的其他资产管理业务国家法律法规允许☆□◁。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  自有资金及保险资金经营范围 管理运用,管理业务受托资金◆=▲,相关的咨询业务与资金管理业务,的其他资产管理业务国家法律法规允许◇●。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  产管理△○、资产管理及中国证监会许可的其他业务经营范围 基金募集、基金销售、特定客户资。批准的项目(依法须经-▽◇,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  证券投资基金管理经营范围 私募;管理资产•■;管理投资;投资证券。贷款等国家金融监管及财政信用业务)(依法须经批准的项目(以上业务不得从事吸收存款□-△、集资收款、受托贷款、发放,方可开展经营活动)经相关部门批准后。

  证券投资基金管理经营范围 私募▪=;管理资产;管理投资;投资证券。贷款等国家金融监管及财政信用业务)(依法须经批准的项目(以上业务不得从事吸收存款、集资收款▽◆、受托贷款、发放,方可开展经营活动)经相关部门批准后。

  般经营项目是■○:经营范围 一,是★○◆:证券经纪许可经营项目▷●;资咨询证券投…◇-;资活动有关的财务顾问与证券交易、证券投◆◁○;募债券以外的公司债券)承销证券(不含股票、中小企业私;自营证券□▲▼;产管理证券资;基金代销证券投资;供中间介绍业务为期货公司提;融券融资;融产品代销金。

  投资基金管理服务(依法须经批准的项目经营范围 私募股权投资基金管理--◁、创业★▲…,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  证券经纪业务经营范围 ▲▪•,自营证券,务融资工具、金融债(含政策性金融债))证券承销业务(限承销国债、非金融企业债,资咨询证券投,供中间介绍业务为期货公司提,券业务融资融,产品业务代销金融=★=,基金代销证券投资,基金托管证券投资-★,理和黄金现货合约自营业务黄金等贵金属现货合约代,做市业务股票期权,准的其他业务中国证监会批。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  特定客户资产管理和中国证监会许可的其它业务经营范围 基金募集、基金销售、资产管理☆…■、=•。批准的项目(依法须经,方可开展经营活动经相关部门批准后)

  的截至2022年8月10日的《证券持有人名册》根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供,东持股情况如下公司前十名股:

  正圆长兴十七号私募证券投资基金 16 广东正圆私募基金管理有限公司--=,574, 基金◁=、理财产品等 600 0▷•.19%-

  新锦顺灵活配置混合型证券投资基金 17 中国建设银行股份有限公司-华夏,623, 基金、理财产品等 500 0△◁.18%-

  司-万能-个险万能 9719 长城人寿保险股份有限公, 基金•=、理财产品等 010 0.13%-

  持股为基础假设以上述,其他情况不考虑,份完成股份登记后本次发行新增股▽▪,情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记结果为准)公司前十名股东持股情况如下(最终本次发行后公司前十名股东持股:

  发行完成后本次非公开,加159公司将增,507◆▲=,售条件流通股898股有限。时同,公司控制权发生变化本次发行不会导致,公司控股股东能投集团仍为,为公司实际控制人云南省国资委仍。

  发行完成后本次非公开•▲★,债率将有所下降公司的资产负,司资产负债结构有利于优化公,债能力提高偿,能力和财务稳健性增强公司的抗风险◇▼☆,续稳健经营推动公司持。

  系公司对主营业务的拓展和完善本次发行募集资金投资的项目▪•,心竞争力及拓展行业市场的重要举措是公司完善产业布局、天津汇港农产品骗局进一步夯实核,及未来公司整体战略发展方向符合国家相关的产业政策以□◇,展前景和经济效益具有良好的市场发,、寻求新的利润增长点…•、提升持续盈利能力具有重要意义对公司开拓新的业务板块▷=、丰富公司业务结构及产品品种。

  发行完成后本次非公开,际控制人未发生变化公司的控股股东和实。现有治理结构产生重大影响本次非公开发行不会对公司,务、机构等各个方面的完整性和独立性公司将保持其业务、人员、资产、财。

  级管理人员结构的重大变动情况本次非公开发行不涉及公司高▲◆。员结构进行调整的计划公司尚无对高级管理人。高级管理人员若公司拟调整,有关规定将根据-…★,序和信息披露义务履行必要的法律程。

  发行完成后本次非公开,的业务关系、管理关系及同业竞争均不发生变化公司与控股股东、实际控制人及其关联方之间。行构成关联交易外除本次非公开发•=,新增关联交易和同业竞争不会因本次非公开发行。

  新的关联交易若未来发生▲▽,内部规定履行关联交易的审批程序公司将严格遵照法律法规以及公司◁…◇。联交易仍将继续遵循公正◆▷、公平、公开的原则本次非公开发行完成后公司与关联方的原有关,规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序依法签订关联交易协议并按照有关法律★◇◁、法规和上市,中规定的定价原则进行严格按照关联交易协议,全体股东的利益不会损害公司及。

  承销商)认为保荐机构(主,发行经过了必要的授权云南能投本次非公开,证监会的核准并获得了中国。券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定本次非公开发行股票的发行定价过程符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证,》(证监许可﹝2022﹞1627号)和云南能投履行的内部决策程序的要求符合中国证监会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复•▽,商)已向中国证监会报备之发行方案的要求且符合本次发行启动前保荐机构(主承销。的发行过程合法、有效发行人本次非公开发行•◆•。

  承销商)认为保荐机构(主,对象的选择公平▲☆、公正本次非公开发行对认购,全体股东的利益符合公司及其,发行与承销管理办法》等有关法律、法规的规定符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券,开发行A股股票发行方案》中的相关规定且符合《云南能源投资股份有限公司非公。联方能投集团及云天化集团参与认购外除董事会发行预案阶段确定的发行人关,联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商不存在关联关系其余发行对象与发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关◇●•,机构及人员存在关联关系的关联方不存在直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形发行人控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商及与上述。

  行过程和认购对象选择等各个方面云南能投本次非公开发行股票在发■…,平、公正原则充分体现了公=○,全体股东的利益符合上市公司及。

  公司2022年度非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见》根据发行人律师出具的《北京德恒律师事务所关于云南能源投资股份有限,事务所律师认为北京德恒律师,意见》出具日截至《法律,必要的批准、核准和授权发行人本次发行已取得◆▼;》《认购协议》等有关法律文件合法、有效本次发行的《认购邀请书》《申购报价单;、法规和规范性文件的相关规定本次发行的发行过程符合法律,◆▼=、有效合法;律、法规和规范性文件及发行人股东大会审议通过的本次发行方案的规定本次发行确定的发行对象、发行价格、发行数量及募集资金金额均符合法☆▼,◇-、有效合法▲●;司深圳分公司的股份登记和深交所的股票上市核准本次发行尚需获得中国证券登记结算有限责任公;发行股票和上市的相关披露义务发行人尚需依法履行有关本次。

  开发行股票之发行过程及认购对象合规性的法律意见书4、发行人律师关于云南能源投资股份有限公司非公;

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